FKTK piemērojusi 68 000 eiro soda naudu ieguldījumu brokeru sabiedrībai "Renesource Capital"
Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) piemērojusi kopumā 68 000 eiro soda naudu ieguldījumu brokeru sabiedrībai AS "Renesource Capital" un 2900 eiro soda naudu uzņēmuma valdes priekšsēdētājam, pavēstīja FKTK pārstāvji.
FKTK un "Renesource Capital" ir noslēgušas administratīvo līgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībā, lai novērstu FKTK pārbaudēs konstatētos trūkumus.
Administratīvajā līgumā arī paredzēts piemērot "Renesource Capital" soda naudu 34 000 eiro par Finanšu instrumentu tirgus likuma (FITL) un 34 000 eiro par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) likuma pārkāpumiem. Soda nauda 2900 eiro apmērā piemērota "Renesource Capital" valdes priekšsēdētājam Mārtiņam Priedem.
FKTK veiktajās pārbaudēs konstatēti vairāki normatīvo aktu pārkāpumi "Renesource Capital" darbībā, piemēram, slēptu komisiju piemērošana, nepilnīgas un nesavlaicīgas informācijas sniegšana par izdevumiem un izmaksām pirms un pēc darījuma, savlaicīga nepaziņošana klientam par plānotajām izmaksām un izdevumiem pirms ieguldījumu pakalpojumu vai blakuspakalpojumu sniegšanas, kā arī trūkumi iekšējā pārvaldībā.
Papildus minētajam nebija nodrošināta NILLTPFN iekšējās kontroles sistēmas efektīva, "Renesource Capital" darbības specifikai un sniegtajiem pakalpojumiem piemītošajiem riskiem atbilstoša darbība, kā rezultātā pieļauti NILLTPFN normatīvo aktu pārkāpumi, īpaši attiecībā uz klientu izpēti un darījumu uzraudzību.
Pārbaudes laikā FKTK secināja, ka "Renesource Capital" valdes priekšsēdētājs Priede kā atbildīgā persona nav nodrošinājis, ka "Renesource Capital" tiek veikti atbilstoši pasākumi, lai nodrošinātu efektīvu NILLTPFN iekšējās kontroles sistēmas darbību un riska pārvaldības funkciju neatkarību, tādējādi pakļaujot "Renesource Capital" noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un reputācijas riskam.
Pieņemot lēmumu par administratīvā līguma slēgšanu un soda naudas apmēru, FKTK ņēma vērā, ka administratīvās lietas ietvaros "Renesource Capital" ir sadarbojusies ar FKTK, tostarp labprātīgi novērsusi lielāko daļu no konstatētiem FITL pārkāpumiem un sākusi darbu pie pārējo pasākumu izpildes trūkumu novēršanai.
Lai novērstu pārbaudēs konstatētos pārkāpumus, administratīvajā līgumā ir ietverti turpmāk īstenojamie pasākumi, ko "Renesource Capital" apņemas pilnībā izpildīt noteiktajos termiņos. "Renesource Capital" līdz FKTK noteiktajam termiņam ir jānodrošina darbības specifikai atbilstoša un pietiekama atbilstības uzraudzības un riska kontroles sistēma, kā arī jāveic nepieciešamie pasākumi iekšējās kontroles sistēmas pilnveidošanai NILLTPFN un sankciju riska pārvaldības jomā, kā arī atbilstoši FITL prasībām.
Latvijā darbojas trīs ieguldījumu brokeru sabiedrības - "Amenda Markets", "Dukascopy Europe" un "Renesource Capital".
"Renesource Capital" reģistrēta 1998.gadā, uzņēmuma pamatkapitāls ir 1 031 889 eiro. Uzņēmuma patiesais labuma guvējs ir Krievijas pilsonis Filips Samarecs.
